SEBI ने 34 से 100 वर्ष की उम्र के 1,103 क्लाइंट के साथ स्टॉक ब्रोकर को दंड दिया

मार्केट रेगुलेटर में 34 से 100 वर्ष के बीच होने के बावजूद "आश्रित बच्चों" के रूप में सूचीबद्ध स्टॉक ब्रोकर के 1,100 से अधिक क्लाइंट शामिल एक विशिष्ट मामले का सामना किया गया.

स्टॉक ब्रोकर को प्रत्येक इन्वेस्टर को एक यूनीक क्लाइंट कोड (UCC) असाइन करना होगा और प्रत्येक UCC के लिए व्यक्तिगत संपर्क विवरण बनाए रखना होगा. ये विवरण एक्सचेंज को अपने अकाउंट में ट्रांज़ैक्शन के बारे में निवेशकों को दैनिक रूप से सूचित करने में सक्षम बनाते हैं, जिससे यह सुनिश्चित होता है कि कोई अनधिकृत ट्रेड नहीं होता है. हालांकि कई UCC संपर्क जानकारी शेयर कर सकते हैं, जैसे कि फोन नंबर या ईमेल-जब वे एक ही परिवार से संबंधित हों, तो संबंध निर्दिष्ट किया जाना चाहिए (जैसे, स्वयं, पति/पत्नी, आश्रित बच्चे या आश्रित माता-पिता).

स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज़ लिमिटेड के निरीक्षण के दौरान, सिक्योरिटीज़ एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने पता लगाया कि 1,103 यूसीसी ने अपने संबंध के रूप में "आश्रित बच्चों" को सूचीबद्ध किया है, लेकिन उनकी आयु 34 से 100 वर्ष के बीच हो गई है.

जनवरी 7 को, सेबी ने कई नियमों का उल्लंघन करने के लिए फर्म पर रु. 9 लाख का जुर्माना लगाया, मुख्य रूप से संपर्क विवरण सहित अपने कस्टमर (केवाईसी) की सटीक कलेक्शन और मेंटेनेंस के संबंध में.

दिए गए उल्लंघनों में रिलेशनशिप डेटा रिकॉर्ड करते समय उचित परिश्रम करने में विफल रहना, एक्सचेंज में असंगत संपर्क जानकारी सबमिट करना, अमान्य संपर्क विवरण अपलोड करना, क्लाइंट के विवरण के बजाय अधिकृत व्यक्तियों (एपी) की जानकारी को सूचीबद्ध करना और क्लाइंट के लिए गलत बैंक जानकारी सबमिट करना शामिल है.

1,103 यूसीसी के साथ विसंगति के संबंध में, स्टॉक ब्रोकर ने क्लाइंट भ्रम और विकसित नियामक मानदंडों में समस्या का कारण बनाया. SEBI के आदेश के अनुसार, ब्रोकर ने बताया, "यह लगता है कि क्लाइंट को मोबाइल नंबर, ईमेल ID और रिलेशनशिप विवरण प्रदान करने के बारे में स्पष्टता नहीं है. हमारे पास सीनियर सिटीज़न द्वारा कई लॉन्ग-स्टांडिंग अकाउंट भी हैं, जिनके पास व्यक्तिगत ईमेल आईडी या मोबाइल नंबर नहीं हैं, जब वे इन नियामक आवश्यकताओं के अस्तित्व से पहले अपना अकाउंट खोलते हैं. इसलिए सुधारों में समय लगा

ब्रोकर ने बाद में 947 क्लाइंट के KYC विवरण अपडेट किए और शेष 156 अकाउंट को सस्पेंड कर दिया.

अपने निर्णय में, SEBI एडजुडिकेटिंग ऑफिसर अमर नवलानी ने स्वीकार किया कि ब्रोकर ने अधिकांश रेगुलेटर के अवलोकनों को संबोधित किया है. हालांकि, नवलानी ने हाइलाइट किया कि उल्लंघनों ने "अस्तित्वपूर्ण अनुपालना और निरंतर भौतिक पर्यवेक्षण संबंधी चिंताओं" का संकेत दिया है जो उल्लंघनों को "प्रणालीगत और पुनरावृत्ति" के रूप में वर्णित करता है

उन्होंने केवाईसी मानदंडों का पालन करने के महत्व पर जोर दिया, जिन्हें क्लाइंट की पहचान को सत्यापित करने, क्लाइंट संबंधों की प्रकृति को परिभाषित करने और वैधता और पारदर्शिता को बढ़ावा देने के साथ-साथ अवैध गतिविधियों के जोखिम को कम करने के लिए डिज़ाइन किया गया है.