सेबी बैंस 'बैप ऑफ चार्ट' और 6 अन्य, ऑर्डर ₹17.2 करोड़ का पुनर्भुगतान

फाइनेंशियल प्रभावियों के खिलाफ निर्णायक कार्रवाई में, सोमवार को सिक्योरिटीज़ एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने मोहम्मद नसिरुद्दीन अंसारी सहित सात संस्थाओं पर एक वर्ष तक प्रतिबंध लगाए. अंसारी ने अलियास 'बाप ऑफ चार्ट' के तहत अनधिकृत निवेश सलाहकार सेवाएं निभाई

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सेबी ने अंसारी और अन्य निर्देशित किए, जिनमें राहुल राव पदमति, तबरायज़ अब्दुल्ला, आसिफ इकबाल वाणी, गोल्डन सिंडिकेट वेंचर्स प्राइवेट लिमिटेड (जीएसवीपीएल), मनशा अब्दुल्ला और जादव वामशी शामिल हैं, तीन महीनों के भीतर ₹17.2 करोड़ का पुनर्भुगतान करने के लिए.

अंसारी, सोशल मीडिया प्लेटफॉर्म X (पहले ट्विटर) पर 'बैप ऑफ चार्ट' के रूप में जाना जाता है, जिसने स्टॉक मार्केट की खरीद/बिक्री की सिफारिशें प्रदान की हैं. इन्हें सिक्योरिटीज़ मार्केट में शैक्षिक प्रशिक्षण के हिस्से के रूप में प्रस्तुत किया गया, सेबी ने कहा.

रेगुलेटर ने भी जुर्माना लगाया: अंसारी पर रु. 20 लाख और पदमती, अब्दुल्ला, वाणी, जीएसवीपीएल, मनशा अब्दुल्ला और वामसी पर रु. 2 लाख.

सेबी के पूरे समय के सदस्य अमरजीत सिंह ने अंतिम क्रम में कहा, "नासीर जैसे अनरजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र गलत जानकारी का प्रसार करके इन्वेस्टर्स को महत्वपूर्ण जोखिम प्रदान करते हैं". रजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (आईए) सर्टिफिकेट के बिना, अंसारी, अन्य संस्थाओं के साथ, अवास्तविक रिटर्न का आश्वासन देने वाली एडवाइज़री सर्विसेज़ प्रदान की गई, मुख्य रूप से कोर्स फीस के माध्यम से फंड आकर्षित करने के लिए.

सिक्योरिटीज़ ट्रेडिंग में व्यक्तिगत नुकसान होने के बावजूद, अंसारी ने कथित रूप से उच्च रिटर्न के झूठे आश्वासन के साथ निवेशकों को गलत ठहराया. सिंह ने कहा कि अंसारी के प्रमोशनल यूट्यूब वीडियो को असाधारण लाभों की भ्रम पैदा करने के लिए डिज़ाइन किया गया था, जो अनजान व्यक्तियों को अपने कार्यक्रमों और बाद की ट्रेडिंग गतिविधियों में आकर्षित करने के लिए तैयार किया गया था.

सेबी के निष्कर्षों से पता चला है कि अंसारी ने ग्राहकों को आश्वस्त किया, उन्हें 'बैप ऑफ चार्ट' बैनर के तहत ऑफर किए गए अपने "एजुकेेशनल कोर्स" में नामांकन करने के लिए प्रोत्साहित किया. हालांकि, अंसारी ने अपने खुद के ट्रेडिंग नुकसान को छुपाया और नियामक दिशानिर्देशों का उल्लंघन करने वाली धोखाधड़ी की प्रथाओं में लगा लिया.

इसके अलावा, सेबी ने देखा कि अंसारी, पदमति और जीएसवीपीएल अवैध आय जमा करने के लिए एस्क्रो अकाउंट खोलने के अंतरिम निर्देशों का पालन नहीं कर पा रहे हैं. ये फंड, गैरकानूनी गतिविधियों का परिणाम होने के कारण, प्रभावित क्लाइंट को वापस कर दिए जाने चाहिए, इसलिए सेबी पर जोर दिया गया है.

रेगुलेटर ने निष्कर्ष निकाला कि अंसारी अनरजिस्टर्ड एडवाइजरी सर्विस का चेहरा था, वहीं दूसरी संस्थाओं ने ऑपरेशन में सहायक भूमिका निभाई. सामूहिक रूप से, उन्होंने मार्केट के नियमों का उल्लंघन करते हुए अनधिकृत गतिविधि से ₹17.2 करोड़ का शुल्क लिया.

परिणामस्वरूप, सेबी ने अंसारी को एक वर्ष के लिए सिक्योरिटीज़ मार्केट से रोक दिया और दूसरे छह व्यक्तियों पर छह महीने का प्रतिबंध लगा दिया. यह कार्यवाही 25 अक्टूबर, 2023 को जारी किए गए अंतरिम ऑर्डर और शो के कारण के नोटिस से शुरू होती है, जहां सेबी ने इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र (आईए) मानदंडों के उल्लंघन और धोखाधड़ी और गैर उचित ट्रेड प्रैक्टिस (पीएफयूटीपी) विनियमों के निषेध की पहचान की है.