सेबीने ब्रोकिंगमध्ये अधिकृत व्यक्तींसाठी ठळक नियमांचा प्रस्ताव दिला आहे

सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ब्रोकर्सच्या वतीने कार्यरत अधिकृत व्यक्तींसाठी (एपी) कठोर पात्रता नियमांची अंमलबजावणी करण्याच्या प्रस्तावावर काम करीत आहे. प्रस्तावित नियमांचे उद्दीष्ट ब्रोकरना त्यांच्या सब-ब्रोकरद्वारे केलेल्या कोणत्याही डिफॉल्टसाठी अधिक जबाबदार धरणे आहे. 

भारतीय मार्केटमध्ये इन्व्हेस्ट करा आणि 5paisa सह भविष्यातील क्षमता अनलॉक करा!

आत्ताच अकाउंट उघडा

या प्रकरणाशी परिचित स्त्रोतांनुसार, SEBI ने APs साठी नवीन पात्रता सादर करण्याची योजना आखली आहे, जसे की किमान ग्रॅज्युएट डिग्री आणि तीन वर्षांचा मार्केट अनुभव आवश्यक आहे. पदवीधर पदवी नसलेल्यांसाठी, आवश्यक मार्केट अनुभव वाढविला जाऊ शकतो. याव्यतिरिक्त, एपी साठी पात्र परीक्षेची सुरुवात विचाराधीन आहे.

हा उपक्रम हे सुनिश्चित करण्याचा उद्देश आहे की ब्रोकर पुरेसे ज्ञान आणि अनुभव असलेल्या व्यक्तींद्वारे प्रतिनिधित्व केले जातात, ज्यामुळे पात्र एपी शी संबंधित जोखीम कमी होतात. नवीन फ्रेमवर्क अंतर्गत, ब्रोकर्सना त्यांच्या एपीएसद्वारे कोणत्याही डिफॉल्ट किंवा गैरवर्तनासाठी पूर्णपणे जबाबदार धरले जाईल, ज्याचा उद्देश उद्योगात अधिक जबाबदारी वाढवणे आहे.

तथापि, या प्रस्तावामुळे ब्रोकरेज फर्म्समध्ये चर्चा झाली आहे. चांगल्या पात्र AP ची गरज मोठ्या प्रमाणात मान्य केली जात असताना, काही ब्रोकरेज, विशेषत: जे बिझनेससाठी APs वर मोठ्या प्रमाणात अवलंबून असतात, त्यांच्या कृतींसाठी संपूर्ण दायित्व स्वीकारण्यास संकोच करतात. उद्योगामध्ये लक्षात आहे की समस्या विभाजक आहे, बदल कार्यावर आणि नफ्यावर कसा परिणाम करू शकतात याबद्दल चिंतांसह.

अलीकडील वर्षांमध्ये डिमॅट अकाउंटच्या संख्येतील वाढीच्या दरम्यान हे रेग्युलेटरी शिफ्ट येते, तसेच इन्व्हेस्टरला केलेले चुकीचे वचन दिले जातात. मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेस, सेंट्रल डिपॉझिटरी सर्व्हिसेस लि. आणि नॅशनल सिक्युरिटीज डिपॉझिटरी लि. च्या डाटानुसार, डिमॅट अकाउंटची संख्या सप्टेंबर 2023 मध्ये 130 दशलक्ष पासून ऑक्टोबर 2024 पर्यंत 179 दशलक्ष पर्यंत वाढली. 

या विकासामुळे डेरिव्हेटिव्ह मार्केटमधील वाढीच्या उपक्रमांना कारणीभूत ठरले आहे, ज्यामुळे नवीन इन्व्हेस्टर आकर्षित झाले आहेत.

सेबीचे ध्येय हे अनैतिक पद्धतींपासून या इन्व्हेस्टरचे संरक्षण करणे आहे, जसे की काही APs द्वारे दिशाभूल करणारे क्लेम अनेकदा प्रसारित केले जातात. पात्रतेसाठी बार उभारण्याद्वारे, रेग्युलेटरचे उद्दीष्ट हे सुनिश्चित करणे आहे की सब-ब्रोकर त्यांच्या क्लायंट्सना सर्व्हिस देण्यासाठी चांगल्या प्रकारे सुसज्ज आहेत, ज्यामुळे अधिक पारदर्शक आणि सुरक्षित ट्रेडिंग वातावरण निर्माण होईल. हा प्रयत्न APs साठी वर्तमान पात्रता निकषांमधून लक्षणीय अपग्रेड दर्शवितो, ज्यासाठी केवळ 10th-ग्रेड शिक्षण, स्वच्छ प्रतिष्ठा आणि मूलभूत ट्रेडिंग पायाभूत सुविधा आवश्यक आहेत.

उच्च शैक्षणिक आणि अनुभव मानकांव्यतिरिक्त, सेबीमध्ये अनिवार्य एनआयएसएम प्रमाणपत्रे, अधिक कठोर पार्श्वभूमी तपासणी आणि ब्रोकरसाठी सुरक्षा डिपॉझिट आवश्यकता यासारख्या इतर उपाय समाविष्ट करण्याची अपेक्षा आहे. हे बदल अनुपालन सुधारण्यासाठी आणि एपी नियमनकारी फ्रेमवर्क वाढविण्यासाठी व्यापक पुश प्रतिबिंबित करतात.

उद्योगातील मत मिश्रित आहेत. अनेक लोकांनी एपी पात्रता घट्ट करण्याच्या निर्णयाची प्रशंसा केली असताना, इतर लहान खेळाडू आणि नवीन प्रवेशकर्त्यांवर संभाव्य प्रभावाबद्दल चिंता व्यक्त करतात. स्टॉक्सबॉक्सचे सीईओ वंशी कृष्णा, सुधारित अनुपालनाच्या कल्पनेला सहाय्य करते, तर निर्भय वास, अबान्सचे सीएफओ, जोखीम व्यवस्थापित करण्यासाठी प्रगत देखरेख प्रणालीची आवश्यकता सूचित करते. 

यादरम्यान, मिरा ॲसेट कॅपिटल मार्केट्सचे प्रवीण नायडू चेतावणी करते की उच्च डिपॉझिट आवश्यकता महत्त्वाकांक्षी ब्रोकर, विशेषत: तरुण व्यावसायिकांना स्वतःला वाढत्या आव्हानात्मक मार्केटमध्ये स्थापित करण्याची इच्छा आहे.

सेबीने हे नवीन नियम अंतिम केल्याप्रमाणे, ते उद्योगातील अभिप्राय विचारात घेत आहे, ज्यामध्ये ब्रोकर्सना त्यांच्या AP नेटवर्क्सवर अधिक प्रभावीपणे देखरेख करण्यास मदत करण्यासाठी सामायिक दायित्व मॉडेल्स आणि टूल्ससाठी सूचनांचा समावेश होतो. या सुधारणा इन्व्हेस्टर संरक्षण मजबूत करण्यासाठी आणि ब्रोकिंग इकोसिस्टीमची विश्वसनीयता वाढविण्यासाठी तयार केल्या जात असताना, रेग्युलेटरने लहान व्यवसाय आणि उद्योगातील नवीन कंपन्यांना भेडसावणाऱ्या व्यावहारिक आव्हानांसह या उद्दिष्टांना संतुलित करणे आवश्यक.