स्पष्टीकरण: रिकव्हर करण्यासाठी सेबी पेग्सचे $8 अब्ज पेक्षा जास्त देय का करणे कठीण आहे

भारतीय एक्सचेकर त्यामुळे ₹67,000 कोटीपेक्षा जास्त गमावण्याचा धोका असू शकतो. जर मार्केट रेग्युलेटर, सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ₹67,228 कोटी (जवळपास $8.1 अब्ज) किंमतीचे देय रिकव्हर करण्यात अयशस्वी झाले तर हे होऊ शकते, ज्यामुळे "रिकव्हर करण्यास कठीण (डीटीआर)" असे वाटते

DTR परिभाषित करणे, सेबीने सांगितले की हे देय आहेत हे रिकव्हरीच्या सर्व पद्धती संपल्यानंतरही वसूल केले जाऊ शकत नाही.

प्रेस ट्रस्ट ऑफ इंडिया (पीटीआय) च्या रिपोर्टमध्ये असे म्हटले आहे की सेबीने मार्च 2022 च्या शेवटी "रिकव्हर करण्यास कठीण" श्रेणी अंतर्गत रु. 67,228 कोटी च्या देय रक्कम विभाजित केली आहे.

सेबीला एकूणच किती पैसे रिकव्हर करावे लागतात?

एकूणच, नियामकाकडे ₹96,609 कोटी ($11.7 अब्ज) किंमतीचे देय आहे जे संस्थांकडून वसूल करणे आवश्यक आहे, ज्यामध्ये त्यांना लादलेले दंड भरण्यास अयशस्वी झालेले असल्यास, मार्केट वॉचडॉगमुळे शुल्क भरण्यात अयशस्वी झाले आणि 2021-22 साठी सेबीच्या वार्षिक अहवालानुसार गुंतवणूकदारांच्या पैशाचे रिफंड करण्याच्या दिशेचे अनुपालन केले नाही.

कोणत्या कंपन्यांना सेबीला मोठ्या प्रमाणात पैसे दिले जातात?

96,609 कोटी रुपयांपैकी नियामक म्हणतात की एकूण ₹63,206 कोटी, जी एकूण गुंतवणूक योजनांपैकी 65 टक्के आहे आणि PACL लिमिटेड आणि सहारा ग्रुप कंपनी सहारा इंडिया कमर्शियल कॉर्पोरेशन लिमिटेडच्या सार्वजनिक समस्यांशी संबंधित आहे.

पैसे वसूल करण्यासाठी इतर कोणतीही प्रक्रिया पूर्ण करणे आवश्यक आहे का?

होय, ₹68,109 कोटी, एकूण देय रकमेच्या 70 टक्के रक्कम, विविध न्यायालये आणि न्यायालयाने नियुक्त केलेल्या समितीच्या आधी समांतर कार्यवाहीच्या अधीन आहेत. या प्रकरणांमध्ये, सेबीच्या पुनर्प्राप्ती कार्यवाही संबंधित न्यायालये किंवा समितीच्या दिशानिर्देशाच्या अधीन आहेत.

DTR कॅटेगरीमध्ये पैसे रिकव्हर होऊ शकतात का याबद्दल सेबी काय सांगते?

सेबीने आशावादी फोटो पेंट करण्याचा प्रयत्न केला आहे. असे म्हटले आहे की अशा DTR देयकांचे विभाजन पूर्णपणे प्रशासकीय कायदा आहे आणि ज्यावेळी DTR म्हणून विभाजित केलेली रक्कम वसूल करण्यापासून आणि जेव्हा रिकव्हरी पॉईंट ऑफ व्ह्यूमधून कोणत्याही DTR मापदंडामध्ये बदल होईल तेव्हा यामुळे रिकव्हरी अधिकाऱ्यांना बाहेर पडणार नाही.

2021-22 मध्ये सेबीने किती प्रकरणे केल्या आहेत?

मार्केट वॉचडॉगने 2021-22 दरम्यान तपासणीसाठी फ्लाऊटिंग सिक्युरिटीज कायद्याशी संबंधित 59 नवीन प्रकरणे केले आहेत, जे मागील आर्थिक वर्षात 94 पेक्षा कमी केस घेतले आहेत.

"2021-22 दरम्यान, तपासणीसाठी 59 नवीन प्रकरणे आणि 169 प्रकरणे पूर्ण केल्या गेल्या आणि 94 नवीन प्रकरणांच्या तुलनेत आणि 2019-20 मध्ये 140 प्रकरणे पूर्ण झाल्या," अहवाल नोंदवला.

मार्केट मॅनिप्युलेशन, किंमत रिगिंग आणि इनसायडर ट्रेडिंगसह सिक्युरिटीज कायद्याचे उल्लंघन झाल्याने प्रकरणांशी संबंधित होते.

एकूण 59 पैकी, तपासणीसाठी 38 प्रकरणांचा मार्केट मॅनिप्युलेशन आणि किंमत रिगिंगशी संबंधित होता; इनसायडर ट्रेडिंगसाठी 17 प्रकरणे आणि सिक्युरिटीज कायद्याचे इतर उल्लंघन संबंधित उर्वरित चार प्रकरणे.

2021-22 दरम्यान, नियामकाने 176 प्रकरणांमध्ये अंमलबजावणी सुरू केली जेव्हा त्याने 226 प्रकरणांचा विल्हेवाट केला. मार्च 2022 च्या शेवटी, 426 प्रकरणे कृतीसाठी प्रलंबित होते.

सेबी सामान्यपणे तपासणी कधी सुरू करते?

सेबी आपल्या एकीकृत निरीक्षण विभाग, इतर कार्यात्मक विभाग आणि बाह्य सरकारी एजन्सी सारख्या स्त्रोतांकडून प्राप्त संदर्भावर आधारित तपासणी सुरू करते.

"अन्वेषणाचा उद्देश अनियमितता आणि उल्लंघनांमागील व्यक्ती/संस्थांना ओळखणे आणि अनियमितता आणि उल्लंघन करणे हे आहे जेणेकरून आवश्यक असेल त्याप्रमाणे योग्य आणि योग्य नियामक कृती घेतली जाऊ शकेल" हा वार्षिक अहवाल नोट केला आहे.

सेबी तपासणीमध्ये समाविष्ट विविध पायऱ्या काय आहेत?

तपासणी प्रक्रियेदरम्यान समाविष्ट स्टेप्समध्ये ऑर्डर आणि ट्रेड लॉग, ट्रान्झॅक्शन स्टेटमेंट्स आणि एक्सचेंज रिपोर्ट यासारख्या मार्केट डाटाचे विश्लेषण समाविष्ट आहे.

इतरांपैकी, सेबीने अकाउंट आणि KYC तपशील, फर्मविषयी माहिती, कॉल डाटा रेकॉर्ड आणि तपासणी प्रक्रियेदरम्यान बाजारातील मध्यस्थांकडून मिळालेली माहिती यासारख्या बँक रेकॉर्डचे विश्लेषण केले.

तपासणी पूर्ण झाल्यानंतर, वॉचडॉगने सांगितले की, जिथे उल्लंघन झाले होते तिथे दंडात्मक कारवाई सुरू करण्यात आली.