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सेबी ने सिक्योरिटीज़ मार्केट से 8 संस्थाएं निभाई हैं
सिक्योरिटीज़ एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने आठ संस्थाओं के खिलाफ कार्रवाई की है, जिसमें उन्हें सिक्योरिटीज़ मार्केट में भाग लेने और ₹4.82 करोड़ तक के अवैध लाभ प्राप्त करने से रोक दिया गया है, जिन्हें फ्रंट-रानिंग गतिविधियों के माध्यम से कथित रूप से प्राप्त किया गया था.
फ्रंट-रानिंग एक गैरकानूनी स्टॉक मार्केट प्रैक्टिस है जहां ट्रेडर्स सार्वजनिक रूप से उपलब्ध होने से पहले ब्रोकर या एनालिस्ट से विशेष जानकारी के आधार पर ट्रांज़ैक्शन करता है.
सेबी की जांच विशिष्ट संस्थाओं द्वारा गगनदीप कंसल्टेंसी प्राइवेट लिमिटेड (एक प्रमुख क्लाइंट) को शामिल करने वाले संदिग्ध फ्रंट-रानिंग पर केंद्रित है. इस पूछताछ का उद्देश्य पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और उचित ट्रेड प्रैक्टिस का निषेध) विनियमों के उल्लंघनों को निर्धारित करना है, जो सितंबर 2018 से सितंबर 2023 तक की अवधि को कवर करता है.
सेबी के अंतरिम आदेश के अनुसार, आशीष कीर्ति कोठारी, अपने परिवार के सदस्यों और हिंदू अविभाजित परिवार (एचयूएफ) के साथ, प्रमुख ग्राहकों के लिए फ्रंट-रानिंग ट्रेड में शामिल थे.
जांच से पता चला कि क्लाइंट के ट्रेड को स्टॉकब्रोकर नीरव महेंद्र सपानी के माध्यम से निष्पादित किया गया, जो अनविल शेयर और स्टॉक ब्रोकिंग प्राइवेट लिमिटेड में डीलर थे. सपनी ने कथित रूप से इनसाइडर जानकारी के लिए, ग्राहक के व्यापारों का विवरण आशीष कोठारी और उनके सहयोगियों को पास करने के लिए एक माध्यम के रूप में कार्य किया. फ्रंट-रानिंग ट्रांज़ैक्शन करने के लिए, आशीष और उनके नेटवर्क द्वारा कृष्ण तुकाराम कदम के खातों का उपयोग किया गया.
उत्पन्न होने वाले अवैध लाभों को शामिल लोगों में वितरित किया गया था. इस ऑपरेशन में गोपनीय जानकारी का उपयोग करके क्लाइंट के ऑर्डर से पहले फ्रंट-रनर-आशीष और उसके सहयोगी-स्थापित ट्रेड शामिल हैं. इसके बाद लाभ सपानी के साथ शेयर किए गए, जिन्होंने लेन-देन की सुविधा दी, जबकि कदम के खाते का उपयोग व्यापार को निष्पादित करने और छिपा देने के लिए किया गया था.
ऐसी गतिविधियों में शामिल होकर, संस्थाओं ने सेबी अधिनियम के कई प्रावधानों का उल्लंघन किया. परिणामस्वरूप, सेबी ने इन आठ संस्थाओं को प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से सिक्योरिटीज़ में लेन-देन करने से प्रतिबंधित किया है, जब तक कि आगे की सूचना नहीं दी जाती है. इसके अलावा, नियामक ने संयुक्त रूप से और अलग-अलग अभियुक्त पक्षों से गैरकानूनी लाभ का प्रतिनिधित्व करने वाले ₹4.82 करोड़ की छापने का आदेश दिया है.
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