सेबीने 34 ते 100 वर्षांच्या 'आश्रित बालके' म्हणून सूचीबद्ध 1,103 क्लायंटसह स्टॉक ब्रोकरला दंड आकारला

34 आणि 100 वर्षांदरम्यान असूनही मार्केट रेग्युलेटरला "अवलंबून असलेली मुले" म्हणून सूचीबद्ध केलेल्या स्टॉक ब्रोकरच्या 1,100 पेक्षा जास्त क्लायंटसह विशिष्ट प्रकरणाचा सामना करावा लागला.

स्टॉक ब्रोकर्सना प्रत्येक इन्व्हेस्टरला युनिक क्लायंट कोड (UCC) असाईन करणे आणि प्रत्येक UCC साठी वैयक्तिक संपर्क तपशील राखणे आवश्यक आहे. हे तपशील एक्स्चेंजला त्यांच्या अकाउंटमधील ट्रान्झॅक्शन विषयी दररोज सूचित करण्यास सक्षम करतात, ज्यामुळे कोणतेही अनधिकृत ट्रेड होणार नाही याची खात्री होते. अनेक UCCs संपर्क माहिती शेअर करू शकतात - जसे की फोन नंबर किंवा ईमेल-जेव्हा ते एकाच कुटुंबातील असतात, तेव्हा संबंध निर्दिष्ट करणे आवश्यक आहे (उदा., स्वतः, पती/पत्नी, अवलंबून असलेली मुले किंवा अवलंबून असलेले पालक).

स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेडच्या इन्स्पेक्शन दरम्यान, सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने शोधला की 1,103 UCC त्यांचे संबंध म्हणून "अवलंबून असलेले मुले" सूचीबद्ध केले आहेत, तरीही त्यांचे वय 34 आणि 100 वर्षांदरम्यान आहे.

जानेवारी 7 रोजी, सेबीने एकाधिक नियमांचे उल्लंघन करण्यासाठी फर्मवर ₹9 लाख दंड आकारला, मुख्यत्वे संपर्क तपशिलासह तुमच्या कस्टमरला जाणून घ्या (KYC) माहितीच्या अचूक कलेक्शन आणि मेंटेनन्सशी संबंधित.

नमूद केलेल्या उल्लंघनांमध्ये रिलेशनशिप डाटा रेकॉर्ड करताना योग्य योग्य तपासणी करण्यात अयशस्वी होणे, एक्स्चेंजमध्ये विसंगत संपर्क माहिती सबमिट करणे, अवैध संपर्क तपशील अपलोड करणे, क्लायंटच्या तपशिलाऐवजी अधिकृत व्यक्तींची (एपी) माहिती सूचीबद्ध करणे आणि क्लायंटसाठी चुकीची बँक माहिती सबमिट करणे यांचा समावेश होतो.

1,103 UCCs मधील विसंगतीच्या संदर्भात, स्टॉक ब्रोकरने क्लायंट गोंधळ आणि विकसनशील रेग्युलेटरी नियमांच्या समस्येचे कारण केले. सेबीच्या आदेशानुसार, ब्रोकरने स्पष्ट केले, " असे दिसून येत आहे की क्लायंटला मोबाईल नंबर, ईमेल आयडी आणि नातेसंबंध तपशील प्रदान करण्याविषयी स्पष्टता नाही. आमच्याकडे सीनिअर सिटीझन्सद्वारे अनेक दीर्घकालीन अकाउंट आहेत ज्यांच्याकडे या रेग्युलेटरी आवश्यकता अस्तित्वात असलेल्या आधी त्यांचे अकाउंट उघडल्यावर वैयक्तिक ईमेल आयडी किंवा मोबाईल नंबर नाहीत. म्हणून, दुरुस्तीसाठी वेळ लागला."

त्यानंतर ब्रोकरने 947 क्लायंटचे KYC तपशील अपडेट केले आणि उर्वरित 156 अकाउंट निलंबित केले.

त्यांच्या नियमानुसार, सेबी न्यायनिर्णायक अधिकारी अमर नवलानी यांनी स्वीकारले की ब्रोकरने बहुतांश रेग्युलेटरच्या निरीक्षणांचे निराकरण केले आहे. तथापि, नवलानीने अधोरेखित केले की उल्लंघनामुळे "अस्तित्वात नसलेल्या आणि निरंतर भौतिक पर्यवेक्षक चिंता" दर्शविल्या आहेत, ज्यात उल्लंघनाचे "प्रणालीगत आणि पुनरावृत्ती" म्हणून वर्णन केले आहे

त्यांनी केवायसी नियमांचे पालन करण्याच्या महत्त्वावर भर दिला, जे क्लायंटच्या ओळखीची पडताळणी करण्यासाठी, क्लायंट संबंधांचे स्वरूप परिभाषित करण्यासाठी आणि कायदेशीरता आणि पारदर्शकतेला प्रोत्साहन देताना बेकायदेशीर कृतींचा धोका कमी करण्यासाठी डिझाईन केलेले आहेत.