सेबीने म्युच्युअल फंडमध्ये पुढच्या चालना आणि इनसायडर ट्रेडिंग थांबविण्यासाठी नियम सुरू केले आहे

सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने म्युच्युअल फंडसाठी नवीन नियम सुरू केले आहेत, फसवणूक ट्रान्झॅक्शन आणि फ्रंट-रनिंग सारख्या उल्लंघनांना रोखण्यासाठी संस्थात्मक यंत्रणा स्थापित करण्यासाठी ॲसेट मॅनेजमेंट कंपन्यांना (एएमसी) अनिवार्य करणे.

ऑगस्ट 5 तारखेच्या सेबी परिपत्रकानुसार, या नियमांचे उद्दीष्ट एएमसीद्वारे व्यवस्थापित सिक्युरिटीजमध्ये समोर चालणारे आणि फसवणूक व्यवहार ओळखणे आणि प्रतिबंधित करणे आहे. या उपायांची अंमलबजावणी करण्याची जबाबदारी सीईओ, व्यवस्थापकीय संचालक किंवा समतुल्य अधिकारी तसेच एएमसीच्या मुख्य अनुपालन अधिकारी यांच्यासोबत आहे.

सेबी ने नवीन यंत्रणेची अंमलबजावणी करण्यासाठी मोठ्या एएमसीसाठी तीन महिन्यांची अंतिम मुदत निश्चित केली आहे, तर लहान फंड हाऊसमध्ये सहा महिन्याची कालमर्यादा आहे. विशेषत:, ₹10,000 कोटी खालील ॲसेट्स अंडर मॅनेजमेंट (एयूएम) असलेल्या एएमसीचे सहा महिन्यांमध्ये अनुपालन करणे आवश्यक आहे.

"मुख्य कार्यकारी अधिकारी, व्यवस्थापकीय संचालक किंवा समतुल्य रँक, मुख्य अनुपालन अधिकाऱ्यासह, बाजारातील गैरवापर निर्धारित करण्यासाठी संस्थात्मक यंत्रणा अंमलबजावणीसाठी जबाबदार असेल, ज्यामध्ये समोर चालणारे आणि फसवणूक व्यवहार समाविष्ट आहेत," सेबीने ऑगस्ट 2 रोजी एमएफ नियमांमध्ये दुरुस्ती करताना नमूद केलेले आहे.

एएमसीला आता मार्केटचा गैरवापर झाल्यास अलर्ट निर्माण करणारी आणि कृतीसाठी पॉलिसी स्थापित करणारी प्रणाली आणि प्रक्रिया अंमलबजावणी करणे आवश्यक आहे. संभाव्य कृतीमध्ये संभाव्य मार्केट गैरवापरामध्ये सहभागी कर्मचारी, ब्रोकर्स किंवा विक्रेत्यांचे निलंबन किंवा समाप्तीचा समावेश होतो. याव्यतिरिक्त, एएमसीएसने चॅट्स, ईमेल्स, ॲक्सेस लॉग्स, सीसीटीव्ही फूटेज आणि परिसरात प्रवेश लॉग्स यासारख्या सर्व नोंदणीकृत संवादाचा रिव्ह्यू करणे आवश्यक आहे.

संशयित फसवणूक किंवा अनैतिक पद्धतींचा अहवाल देण्यासाठी सेबीने कर्मचारी, संचालक, ट्रस्टी आणि इतरांना गोपनीय व्हिसल-ब्लोअर चॅनेल प्रदान करण्यासाठी फंड हाऊसला देखील सूचना दिली आहे.

तसेच, सेबी आतापासून एक वर्षापासून प्रभावी ऑफिसच्या संवादासह फेस-टू-फेस कम्युनिकेशन रेकॉर्ड करण्यासाठी म्युच्युअल फंडची आवश्यकता असलेले मँडेट रिलॅक्स करेल. सध्या, फंड हाऊस मार्केट अवर्स दरम्यान सर्व फंड मॅनेजर आणि डीलर कम्युनिकेशन्स रेकॉर्ड करतात.

भारतातील म्युच्युअल फंड संघटना (एएमएफआय) या यंत्रणेसाठी प्रमाणित ऑपरेटिंग फ्रेमवर्क विकसित करीत आहे. सध्या, म्युच्युअल फंड विविध अंतर्गत सर्वेलन्स पद्धतींचे अनुसरण करतात.

फंड हाऊसला एक प्रणाली लागू करणे आवश्यक आहे जिथे संशयास्पद ॲक्टिव्हिटीसाठी अलर्ट ऑटोमॅटिकरित्या तयार केले जातात आणि त्यांनी या अलर्ट, निरीक्षण आणि कारवाई यांचा रेकॉर्ड राखणे आवश्यक आहे. सेबीला सादर केलेल्या अनिवार्य अर्धवार्षिक अहवालांच्या अहवालांमध्ये हा अहवाल समाविष्ट केला जाईल.

"आम्ही आधीच आमच्या अंतर्गत सर्वेलन्स सिस्टीमला मजबूत केले आहे आणि संभाव्य गैरवापर टाळण्यासाठी कठोर उपाययोजना लागू केली आहेत" अग्रगण्य फंड हाऊसचे प्रमुख म्हणले.

सेबीने एप्रिलमध्ये मंडळाच्या बैठकीमध्ये यंत्रणेला मान्यता दिली, खालीलप्रमाणे म्युच्युअल फंडमध्ये विक्रेते आणि ब्रोकर्सद्वारे पुढच्या चालणाऱ्या प्रकरणांचे अनुसरण केले.

मागील महिन्यात, सेबीने फसवणूक किंवा बाजाराचा गैरवापर टाळण्यासाठी आणि शोधण्यासाठी संस्थात्मक यंत्रणा स्थापित करण्यासाठी स्टॉक ब्रोकर्सना देखील अनिवार्य केले आहे. यामध्ये ट्रेडिंग ॲक्टिव्हिटी सर्वेलन्स सिस्टीम, अंतर्गत नियंत्रण आणि व्हिसल-ब्लोअर पॉलिसी सारखे उपाय समाविष्ट आहेत. स्वतंत्रपणे, परंतु संबंधित नोटवर, म्युच्युअल फंड युनिट्समध्ये ट्रेडिंग देखील इनसायडर ट्रेडिंग नियमांच्या सेबी प्रतिबंधात येईल, ज्याची सुरुवात नोव्हेंबर 1 पासून होईल.