सेबी ने फोर स्टॉक ब्रोकर का रजिस्ट्रेशन रिवोक किया

resr 5Paisa रिसर्च टीम

अंतिम अपडेट: 30 जनवरी 2025 - 01:17 pm

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सिक्योरिटीज़ एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने आवश्यक नियामक आवश्यकताओं को पूरा करने में विफलता के कारण चार स्टॉक ब्रोकर-सिंगल विंडो सिक्योरिटीज़, सननेस कैपिटल इंडिया, GACM टेक्नोलॉजीज़ और इन्फोटेक पोर्टफोलियो के रजिस्ट्रेशन को कैंसल कर दिया है. यह कार्रवाई उन संस्थाओं को मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंज के साथ मेंबरशिप की अनुपस्थिति में उनके रजिस्ट्रेशन स्टेटस का दुरुपयोग करने से रोकने के लिए की गई थी, जिससे निवेशकों को जोखिम हो सकता है.

सेबी ने अलग-अलग ऑर्डर जारी किए हैं, जिनमें यह बताया गया है कि रजिस्ट्रेशन को हटाने का प्राथमिक कारण यह सुनिश्चित करना था कि ये ब्रोकर अनधिकृत गतिविधियों के लिए अपने SEBI रजिस्ट्रेशन का उपयोग नहीं करते हैं. रेगुलेटर के अनुसार, स्टॉक ब्रोकर को अपना रजिस्ट्रेशन स्टेटस बनाए रखने के लिए एक मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंज से संबद्ध होना चाहिए. हालांकि, इन संस्थाओं को अपने संबंधित स्टॉक एक्सचेंज से निकाल दिया गया था, जिससे वे सेबी के नियमों के तहत संचालन जारी रखने के लिए अपात्र बन गए हैं.

नियामक निकाय ने इस बात पर जोर दिया कि स्टॉक एक्सचेंज से इन फर्मों के निष्कासन को औपचारिक रूप से सूचित किया गया था. क्योंकि वे अब किसी भी मान्यता प्राप्त एक्सचेंज के साथ सदस्यता नहीं रखते हैं, इसलिए वे सेबी (स्टॉक ब्रोकर और सब-ब्रोकर) रेगुलेशन, 1992 के रेगुलेशन 9 के तहत निर्धारित मानदंडों को पूरा नहीं कर पाते हैं . यह नियम स्पष्ट रूप से बताता है कि स्टॉक ब्रोकर मान्य रजिस्ट्रेशन रखने के लिए मान्यता प्राप्त एक्सचेंज के सदस्य होने चाहिए.

हालांकि सेबी ने अपने रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट को रद्द कर दिया है, लेकिन प्रभावित ब्रोकर रजिस्टर्ड स्टॉक ब्रोकर के रूप में अपनी अवधि के दौरान किए गए किसी भी पिछले कार्य के लिए जवाबदेह रहते हैं . इसका मतलब है कि वे अभी भी किसी भी लंबित इन्वेस्टर की शिकायतों को हल करने, बकाया राशि को क्लियर करने और अपने पिछले ऑपरेशन से संबंधित किसी अन्य नियामक आवश्यकताओं का पालन करने के लिए बाध्य हैं. सेबी ने यह भी कहा कि इन संस्थाओं को नियामक को देय किसी भी बकाया फीस, देय राशि या ब्याज का भुगतान करना होगा.

यह कदम मार्केट की अखंडता सुनिश्चित करने और संभावित धोखाधड़ी गतिविधियों से निवेशकों की रक्षा करने के लिए सेबी की प्रतिबद्धता को रेखांकित करता है. अगर स्टॉक एक्सचेंज मेंबरशिप खोने के बावजूद स्टॉक ब्रोकर काम करना जारी रखते हैं, तो इन्वेस्टर अनजाने ही अनियंत्रित संस्थाओं के साथ जुड़ सकते हैं, जिससे वे अपने फंड को जोखिम में डाल. अपने रजिस्ट्रेशन कैंसल करके, सेबी का उद्देश्य ऐसी अनधिकृत गतिविधियों को रोकने और पारदर्शी, अच्छी तरह से नियमित सिक्योरिटीज़ मार्केट को बनाए रखना है.

निवेशकों को ट्रांज़ैक्शन करने से पहले स्टॉक ब्रोकर के रजिस्ट्रेशन स्टेटस को वेरिफाई करने की सलाह दी जाती है. रेगुलेटर ने निरंतर मार्केट प्रतिभागियों को केवल रजिस्टर्ड और कंप्लायंट ब्रोकर के माध्यम से ट्रेड करने के लिए प्रोत्साहित किया है. सेबी ने निवेशकों से अनुरोध किया है कि वे अपंजीकृत संस्थाओं द्वारा किसी भी संदिग्ध गतिविधियों की रिपोर्ट करें ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि बाजार की स्थिरता की सुरक्षा के लिए आवश्यक कार्रवाई.

सेबी के स्टॉक ब्रोकर विनियमों का सख्त प्रवर्तन फाइनेंशियल मार्केट में पारदर्शिता और अनुपालन को बढ़ाने के अपने व्यापक प्रयासों के अनुरूप है. नियामक मध्यस्थों की सक्रिय निगरानी कर रहा है ताकि वे नियामक मानदंडों का पालन कर सकें. इन ब्रोकर के रजिस्ट्रेशन को कैंसल करना अन्य मार्केट प्रतिभागियों के लिए चेतावनी के रूप में कार्य करता है कि SEBI के नियमों का अनुपालन न करने को सहन नहीं किया जाएगा.

आगे बढ़ने पर, सेबी से मार्केट मध्यस्थों की अपनी कठोर निगरानी जारी रखने की उम्मीद है, जो नियामक आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहने वालों के खिलाफ आवश्यक कार्रवाई करते हैं. रेगुलेटर को इन्वेस्टर प्रोटेक्शन मैकेनिज्म को मज़बूत बनाने और मार्केट पर्यवेक्षण बढ़ाने के लिए और सुधार करने की भी संभावना है.

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