सेबी ने साइबर और नेटवर्क ऑडिट के उल्लंघन के लिए इंडियन क्लियरिंग कॉर्पोरेशन लिमिटेड पर ₹5.05 करोड़ का जुर्माना लगाया

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने कई नियामक उल्लंघनों के लिए भारतीय क्लियरिंग कॉर्पोरेशन लिमिटेड (ICCL) पर ₹5.05 करोड़ का जुर्माना लगाया है. BSE लिमिटेड की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी के रूप में 2007 में स्थापित ICCL, सिक्योरिटीज़ मार्केट में ट्रेड के आसान सेटलमेंट को सुनिश्चित करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है.

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सेबी के आदेश में उल्लंघनों पर प्रकाश डाला गया

SEBI के 25 फरवरी के आदेश के अनुसार, ICCL को विभिन्न अनुपालन विफलताओं के दोषी पाया गया था. एक प्रमुख उल्लंघन अपने गवर्निंग बोर्ड से टिप्पणियां प्राप्त किए बिना सेबी को नेटवर्क ऑडिट रिपोर्ट जमा करना था. इसके अलावा, ICCL मिशन-क्रिटिकल सर्वर के गलत वर्गीकरण सहित सटीक और अप-टू-डेट एसेट इन्वेंटरी बनाए रखने में विफल रहा.

अनुपालन में ऐसे लैप्स को गंभीर माना जाता है, क्योंकि क्लियरिंग कॉर्पोरेशन जोखिम प्रबंधन और फाइनेंशियल ट्रांज़ैक्शन की स्थिरता सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार हैं. उनके प्रणालीगत महत्व को देखते हुए, गवर्नेंस या इन्फ्रास्ट्रक्चर मेंटेनेंस में कोई भी निगरानी सिक्योरिटीज़ मार्केट के लिए दूरगामी परिणाम हो सकते हैं.

डॉ. बिमल जालान समिति की रिपोर्ट का संदर्भ

सेबी के अर्ध-न्यायिक प्राधिकरण, जी. रामर ने डॉ. बिमल जालान समिति की 2010 रिपोर्ट 'मार्केट इंफ्रास्ट्रक्चर इंस्टीट्यूशन (एमआईआई) के स्वामित्व और शासन की समीक्षा' का उल्लेख किया. समिति ने जोर दिया कि स्टॉक एक्सचेंज, डिपॉजिटरी और क्लियरिंग कॉर्पोरेशन सहित एमआईआई, सिक्योरिटीज़ मार्केट की रीढ़ के रूप में काम करते हैं और आर्थिक स्थिरता में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं.

रिपोर्ट में कहा गया है, "ये संस्थान देश के वित्तीय विकास के लिए व्यवस्थित रूप से महत्वपूर्ण हैं और प्रतिभूति बाजार के लिए आवश्यक बुनियादी ढांचे के रूप में काम करते हैं. ऐसे एमआईआई की कोई भी विफलता से बड़ी उत्प्रेरक गिरावट हो सकती है, जिसके परिणामस्वरूप समग्र आर्थिक गिरावट हो सकती है, जो संभावित रूप से प्रतिभूति बाजार/देश की सीमाओं से परे हो सकती है.”

समिति ने सिक्योरिटीज़ मार्केट के भीतर जोखिम प्रबंधन सुनिश्चित करने में कॉर्पोरेशनों को क्लियरिंग करने की महत्वपूर्ण प्रकृति पर भी प्रकाश डाला. इन संस्थानों की दक्षता और विश्वसनीयता फाइनेंशियल सिस्टम में विश्वसनीय निवेशकों का स्थान निर्धारित करती है. एमआईआई में कोई भी शासन विफलता या परिचालन अक्षमता बाजार के विश्वास को बाधित कर सकती है और गंभीर आर्थिक अस्थिरता का कारण बन सकती है.

मार्केट की स्थिरता में कॉर्पोरेशनों को क्लियर करने की भूमिका

ICCL जैसे कॉर्पोरेशन को क्लियर करना मध्यस्थों के रूप में काम करता है जो खरीदारों और विक्रेताओं के बीच ट्रेड सेटलमेंट की गारंटी देते हैं, यह सुनिश्चित करते हैं कि काउंटरपार्टी डिफॉल्ट जोखिमों के बिना ट्रांज़ैक्शन आसानी से पूरा किए जाते हैं. वे मार्जिन आवश्यकताओं को मैनेज करते हैं, जोखिम कम करने की रणनीतियों को देखते हैं, और आसान क्लियरिंग और सेटलमेंट प्रोसेस को सपोर्ट करने के लिए मजबूत टेक्नोलॉजीकल इंफ्रास्ट्रक्चर को बनाए रखते हैं.

अपनी महत्वपूर्ण भूमिका को देखते हुए, सेबी जैसी नियामक संस्थाएं पारदर्शिता और बाजार की अखंडता को बनाए रखने के लिए कठोर अनुपालन मानकों को लागू करती हैं. ICCL के मामले में पहचाने गए उल्लंघनों से फाइनेंशियल मार्केट की स्थिरता बनाए रखने के लिए मजबूत आंतरिक शासन और नियामक मानदंडों का पालन करने के महत्व पर प्रकाश डाला गया है.

सेबी की यह कार्रवाई अन्य मार्केट इन्फ्रास्ट्रक्चर संस्थानों को चेतावनी के रूप में कार्य करती है, जिससे नियामक दिशानिर्देशों के सख्ती से अनुपालन की आवश्यकता मजबूत होती है. यह मार्केट की स्थिरता की सुरक्षा करने और यह सुनिश्चित करने के लिए नियामक की प्रतिबद्धता को रेखांकित करता है कि एमआईआई कुशलतापूर्वक कार्य करता है, जो व्यापक फाइनेंशियल इकोसिस्टम को प्रभावित कर सकने वाले सिस्टमिक जोखिमों को कम करता है.