SEBI ने नियामक उल्लंघन के लिए रिलायंस सिक्योरिटीज़ को ₹9 लाख का जुर्माना दिया

मार्केट रेगुलेशन और स्टॉकब्रोकर मानदंडों का उल्लंघन करने पर कैपिटल मार्केट रेगुलेटर, SEBI द्वारा रिलायंस सिक्योरिटीज़ पर ₹9 लाख का जुर्माना लगाया गया है. यह दंड SEBI और एक्सचेंज NSE और BSE द्वारा किए गए विषयगत निरीक्षण का पालन करता है, जिसने अप्रैल 2022 से दिसंबर 2023 तक कंपनी की अकाउंट बुक, रिकॉर्ड और डॉक्यूमेंट की समीक्षा की.

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निरीक्षण का उद्देश्य यह मूल्यांकन करना है कि क्या रिलायंस सिक्योरिटीज़ लिमिटेड (आरएसएल), एक सेबी-रजिस्टर्ड स्टॉकब्रोकर, स्टॉकब्रोकर नियम, एनएसईआईएल कैपिटल मार्केट (सीएम) विनियम और एनएसई फ्यूचर एंड ऑप्शन्स (एफओ) मानदंडों सहित नियामक आवश्यकताओं का पालन करता है. खोजों के आधार पर, सेबी ने 23 अगस्त, 2024 को आरएसएल को शो-काज नोटिस जारी किया.

अपने 47-पेज ऑर्डर में, SEBI ने RSL और इसके अधिकृत व्यक्तियों (APs) द्वारा कई उल्लंघनों को हाइलाइट किया. इनमें क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड करने के लिए अपर्याप्त सिस्टम, टर्मिनल उपयोग में विसंगति और अन्य ब्रोकर के साथ शेयर किए गए ऑफिस स्पेस को अलग करने में विफलता शामिल हैं. इसके अलावा, SEBI ने पाया कि विशिष्ट AP, जितेंद्र कंबाद और नैतिक शाह से लिंक ऑफलाइन क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड को उचित रूप से बनाए रखा गया है.

SEBI ने ब्रोकर्स को अनधिकृत ट्रेडिंग को रोकने और पारदर्शिता सुनिश्चित करने के लिए क्लाइंट ऑर्डर के सत्यापन योग्य साक्ष्य को बनाए रखने के लिए अनिवार्य किया है. हालांकि आरएसएल ने कुछ लैप्स को स्वीकार किया और सही कार्रवाई करने का दावा किया है, जैसे कि अनअप्रूव्ड टर्मिनल को निष्क्रिय करना और आंतरिक नियंत्रण को मजबूत करना, सेबी ने पहले के उल्लंघनों को ऑफसेट करने के लिए इन उपायों को अपर्याप्त माना.

अन्य फाइनेंसिंग में अनधिकृत कर्मचारी ट्रेडिंग टर्मिनल को ऑपरेट करने और आरएसएल के एपी और अन्य ब्रोकर के बीच ऑफिस परिसर और बुनियादी ढांचे को शेयर करने, अलग-अलग नियमों का उल्लंघन करने शामिल हैं. अनधिकृत गतिविधियों की इस कमी, जैसे कि नॉन-ब्रोकिंग उद्देश्यों के लिए भुगतान स्वीकार करना.

हालांकि आरएसएल ने तर्क दिया कि कुछ विसंगति अनजानेक थीं और जो उपचारात्मक उपाय लागू किए गए थे, सेबी ने इन दावों को अस्वीकार कर दिया. नियामक ने इस बात पर जोर दिया कि अनुपालन को हर समय बनाए रखना चाहिए और निरीक्षण के बाद सुधारात्मक कदम पहले के उल्लंघनों को उत्तेजित नहीं करते हैं. परिणामस्वरूप, सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि आरएसएल ने एनएसईएल सीएम विनियम, स्टॉकब्रोकर नियम और एनएसईएल FO मानदंडों का उल्लंघन किया है.