સેબીએ નિયમનકારી ઉલ્લંઘન માટે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝને ₹9 લાખ દંડ કર્યો

માર્કેટના નિયમો અને સ્ટૉકબ્રોકરના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેટર, સેબી દ્વારા રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર ₹9 લાખ દંડ કરવામાં આવ્યો છે. દંડ SEBI અને એક્સચેન્જ NSE અને BSE દ્વારા આયોજિત વિષયગત નિરીક્ષણને અનુસરે છે, જેણે કંપનીના એકાઉન્ટના પુસ્તકો, રેકોર્ડ અને દસ્તાવેજોની એપ્રિલ 2022 થી ડિસેમ્બર 2023 સુધીની સમીક્ષા કરી છે.

ભારતીય બજારોમાં રોકાણ કરો અને 5paisa સાથે ભવિષ્યની ક્ષમતાને અનલૉક કરો!

હમણાં એકાઉન્ટ ખોલો

નિરીક્ષણનો હેતુ એ મૂલ્યાંકન કરવાનો છે કે શું રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (RSL), સેબી-રજિસ્ટર્ડ સ્ટૉકબ્રોકર, સ્ટૉકબ્રોકર નિયમો, NSEIL કેપિટલ માર્કેટ (CM) નિયમો અને NSE ફ્યુચર અને ઑપ્શન્સ (FO) ધોરણો સહિત રેગ્યુલેટરી આવશ્યકતાઓનું પાલન કરે છે કે નહીં. શોધના આધારે, સેબીએ ઓગસ્ટ 23, 2024 ના રોજ આરએસએલને શો-કોઝ નોટિસ જારી કરી હતી.

તેના 47-પેજ ઑર્ડરમાં, સેબી એ આરએસએલ અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) દ્વારા અસંખ્ય ઉલ્લંઘનોને હાઇલાઇટ કર્યા હતા. આમાં ક્લાયન્ટ ઑર્ડર રેકોર્ડ કરવા માટે અપર્યાપ્ત સિસ્ટમ્સ, ટર્મિનલ વપરાશમાં વિસંગતિઓ અને અન્ય બ્રોકર્સ સાથે શેર કરેલી ઑફિસ સ્પેસને અલગ કરવામાં નિષ્ફળતા શામેલ છે. વધુમાં, સેબીને જાણવા મળ્યું કે વિશિષ્ટ એપી, જીતેન્દ્ર કંબાદ અને નૈતિક શાહ સાથે લિંક કરેલ ઑફલાઇન ક્લાઈન્ટ ઑર્ડર રેકોર્ડ યોગ્ય રીતે જાળવવામાં આવ્યા નથી.

સેબી દ્વારા અનધિકૃત ટ્રેડિંગને રોકવા અને પારદર્શિતા સુનિશ્ચિત કરવા માટે ક્લાયન્ટ ઑર્ડરના વેરિફીએબલ પુરાવા જાળવવા માટે બ્રોકરને ફરજિયાત કરવામાં આવેલ છે. જ્યારે આરએસએલએ કેટલીક ખામીઓને સ્વીકાર્યું છે અને અયોગ્ય ટર્મિનલને નિષ્ક્રિય કરવું અને આંતરિક નિયંત્રણોને મજબૂત બનાવવા જેવા સુધારાત્મક પગલાં લીધા હોવાનો દાવો કર્યો છે, ત્યારે સેબીએ અગાઉના ઉલ્લંઘનોને ઑફસેટ કરવા માટે આ પગલાંઓને અપર્યાપ્ત.

અન્ય શોધમાં અનધિકૃત કર્મચારીઓ સંચાલન ટર્મિનલ અને આરએસએલના એપી અને અન્ય બ્રોકર વચ્ચે ઑફિસ પરિસર અને ઇન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચરને શેર કરવું, અલગ કરવાના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવું શામેલ છે. ઓવરસાઇટ દ્વારા સક્ષમ અનધિકૃત પ્રવૃત્તિઓનો અભાવ, જેમ કે નૉન-બ્રોકિંગ હેતુઓ માટે ચુકવણી સ્વીકારવી.

જોકે આરએસએલ એ દલીલ કરી હતી કે કેટલીક વિસંગતિઓ અનિચ્છનીય હતી અને તે ઉપચારાત્મક પગલાંઓ અમલમાં મુકવામાં આવ્યા હતા, પરંતુ સેબીએ આ ક્લેઇમને નકારવામાં આવ્યા હતા. રેગ્યુલેટરએ ભાર આપ્યો હતો કે અનુપાલનને હંમેશા જાળવી રાખવું જોઈએ અને નિરીક્ષણ પછી સુધારાત્મક પગલાં અગાઉના ઉલ્લંઘનોને ઉત્તેજિત કરતા નથી. પરિણામે, સેબીએ નિષ્કર્ષ આપ્યો હતો કે આરએસએલએ એનએસઇએલ સીએમ નિયમો, સ્ટૉકબ્રોકર નિયમો અને એનએસઇએલ એફઓ ધોરણોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હતું.