प्रत्येक गुंतवणूकदाराच्या अकाउंट बॅलन्सचा ट्रॅक ठेवण्यासाठी आणि गुंतवणूकदाराच्या आर्थिक नोंदी व्यवस्थापित करण्यासाठी ट्रान्सफर एजंट म्हणून एक ट्रस्ट फर्म, बँक किंवा इतर समान संस्था नियुक्त केली आहे. ट्रान्सफर एजंट ट्रान्झॅक्शनचा ट्रॅक ठेवते, रद्द करते आणि समस्या प्रमाणपत्रे, इन्व्हेस्टर मेलिंगवर प्रक्रिया करते आणि इतर इन्व्हेस्टरच्या विविध अडचणींची काळजी घेते, जसे की गहाळ किंवा चोरीला गेलेले प्रमाणपत्र पुन्हा जारी करणे.
इन्व्हेस्टरना वेळेवर त्यांचे डिव्हिडंड आणि इंटरेस्ट पेमेंट मिळेल याची खात्री करण्यासाठी, एजंट ट्रान्सफर करतात आणि रजिस्ट्रार जवळपास सहयोग करतात. म्युच्युअल फंड शेअरधारकांना इन्व्हेस्टमेंट स्टेटमेंटचे मासिक पाठविणे ट्रान्सफर एजंटद्वारे देखील व्यवस्थापित केले जाते. सामान्य आणि प्राधान्यित स्टॉकचे शेअरधारक कॉर्पोरेट विलीनीकरण आणि कंपनी विक्री यासारख्या महत्त्वपूर्ण कॉर्पोरेट निर्णयांवर मतदान करण्यास पात्र आहेत. शेअरधारकांना प्रॉक्सी माहिती प्रदान करणारे ट्रान्सफर एजंट, हे वोट सुलभ करतात.
ट्रान्सफर एजंट शेअरधारकांना वार्षिक अहवाल देखील प्रदान करतात, ज्यामध्ये कंपन्यांचे लेखापरीक्षण केलेले आर्थिक खाते समाविष्ट आहेत. याव्यतिरिक्त, वर्षाच्या शेवटी, ट्रान्सफर एजंट आणि रजिस्ट्रार इन्व्हेस्टरना फेडरल कर माहिती प्रदान करण्यासाठी एकत्रितपणे काम करतात, ज्यामध्ये लाभांश आणि व्याज तपशील तसेच वर्षभरात केलेल्या सुरक्षा ट्रान्सफरवरील माहितीचा समावेश होतो.
