ट्रस्ट फर्म, बैंक या अन्य समान संस्थान को कॉर्पोरेशन द्वारा हर निवेशक के अकाउंट बैलेंस को ट्रैक करने और इन्वेस्टर के फाइनेंशियल रिकॉर्ड को मैनेज करने के लिए ट्रांसफर एजेंट के रूप में नामित किया जाता है. ट्रांसफर एजेंट ट्रांज़ैक्शन को ट्रैक करता है, रिवोक करता है और सर्टिफिकेट जारी करता है, इन्वेस्टर मेलिंग प्रोसेस करता है, और अन्य विभिन्न इन्वेस्टर संबंधी कठिनाइयों का ध्यान रखता है, जैसे कि गलत या चोरी होने वाले सर्टिफिकेट दोबारा जारी करना.
यह सुनिश्चित करने के लिए कि इन्वेस्टर को समय पर अपना डिविडेंड और ब्याज़ भुगतान प्राप्त करना, एजेंट ट्रांसफर करना और रजिस्ट्रार घनिष्ठ रूप से सहयोग करना चाहिए. म्यूचुअल फंड शेयरधारकों को इन्वेस्टमेंट स्टेटमेंट के मासिक भेजने का प्रबंधन ट्रांसफर एजेंट द्वारा भी किया जाता है. सामान्य और पसंदीदा स्टॉक के शेयरधारक महत्वपूर्ण कॉर्पोरेट निर्णयों जैसे कॉर्पोरेट मर्जर और कंपनी सेल्स पर मतदान करने के हकदार हैं. ट्रांसफर एजेंट, जो शेयरधारकों को प्रॉक्सी जानकारी प्रदान करते हैं, इन वोटों की सुविधा प्रदान करते हैं.
ट्रांसफर एजेंट शेयरधारकों को वार्षिक रिपोर्ट भी प्रदान करते हैं, जिसमें कंपनियों के ऑडिट किए गए फाइनेंशियल अकाउंट शामिल हैं. इसके अलावा, वर्ष के अंत में, ट्रांसफर एजेंट और रजिस्ट्रार संघीय टैक्स जानकारी प्रदान करने के लिए एक साथ काम करते हैं, जिसमें लाभांश और भुगतान किए गए ब्याज़ का विवरण और पूरे वर्ष में किए गए सुरक्षा ट्रांसफर के बारे में जानकारी शामिल है.
